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经纪商AxiTrader被FMA叫停牌照

2019-8-6 13:21| 发布者: HUIHUO| 查看: 115| 评论: 0

摘要: 新西兰金融市场管理局(FMA)今日宣布,已暂停AxiCorp Financial Services Pty Limited(交易名AxiTrader)的衍生品发行牌照。FMA解释称,牌照暂停是由于AxiTrader严重违反了《2013年金融市场行为法》,包括:1)在 ...

新西兰金融市场管理局(FMA)今日宣布,已暂停AxiCorp Financial Services Pty Limited(交易名AxiTrader)的衍生品发行牌照

FMA解释称,牌照暂停是由于AxiTrader严重违反了《2013年金融市场行为法》,包括:

1)在没有合规产品披露声明或披露登记许可的情况下向新西兰零售客户提供受监管要约;

2)没有提交经审计的财务报表;

3)未能在其余额日期后4个月内向合格审计师就其流程、程序和控制取得保证。

同时,在任命其首席财务官后,AxiTrader未能尽快通知FMA进行更改,这违反了其许可条件。FMA认为以上行为已说明AxiTrader没有足够的系统、流程或资源来确保遵守金融市场行为法,也不能根据许可证有效地服务。

AxiTrader的许可证将继续暂停,直到FMA确信其现有问题已得到解决。

在暂停期间,FMA将一直监督AxiTrader采取补救措施。在此期间,AxiTrader可作为衍生品发行商来解决衍生品的监管要约事项,其唯一目的在于对平台现有客户的任何未平仓头寸进行平仓。


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