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    Golden Financial公司AFS牌照被ASIC吊销

    2019-7-18 08:49| 发布者: HUIHUO| 查看: 72| 评论: 0

    摘要: ASIC吊销了墨尔本金融服务提供商Golden Financial Group Pty Ltd(Golden Financial)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。此前,ASIC曾于2019年3月18日暂停了该公司的牌照。由于该公司未能提交其年度财务报告,也没有获 ...

    ASIC吊销了墨尔本金融服务提供商Golden Financial Group Pty Ltd(Golden Financial)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照

    此前,ASIC曾于2019年3月18日暂停了该公司的牌照。由于该公司未能提交其年度财务报告,也没有获得ASIC外部争议解决计划AFCA会员资格,ASIC担心该公司无法履行AFS持牌公司义务。

    对此,Golden Financial告知ASIC,已停止其金融服务业务,并要求吊销其AFS许可证。

    通过查询ASIC官网发现,该公司的监管状态已从“监管中(Current)”,变为“已注销(ceased)”,牌照注销的生效时间为2019年6月22日

    背景

    Golden Financial于2008年4月3日获得AFS牌照,牌照号为488915。该公司此前曾以NSG Services Pty Ltd和National Sterling Financial Services Pty Ltd.两家公司的名义进行交易。

    ASIC早前曾指控NSG Services Pty Ltd违反金融期货建议(FOFA)改革中引入的最大利益义务(参见17-365MR)。

    根据《公司法》,如果AFS持牌公司未遵守s912A规定的一般持牌公司义务,ASIC则有权暂停或吊销其AFS许牌照。



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