汇火论坛
  • 签到
  • 汇火论坛 门户 动态 查看内容

    澳洲ASIC监管提示AFS持牌方准时实行财务报告责任

    2019-10-10 12:49| 发布者: HUIHUO| 查看: 260| 评论: 0

    摘要:   澳大利亚证券及出资委员会(ASIC)提示一切澳大利亚金融服务(AFS)持牌方在《2001年公司法》(Corporations Act 2001)规则的截止日期前提交年度财政报表和审计报告。  ASIC希望一切AFS持牌方在规则的时间内遵从财 ...
      澳大利亚证券及出资委员会(ASIC)提示一切澳大利亚金融服务(AFS)持牌方在《2001年公司法》(Corporations Act 2001)规则的截止日期前提交年度财政报表和审计报告。

      ASIC希望一切AFS持牌方在规则的时间内遵从财政报告要求。不属发表实体(disclosing entities)且财年完毕于6月30日的法人实体AFS持牌方应于2019年10月31日之前提交其财政账目。不处理客户资金的受限AFS持牌方(limited AFS licensees)必须在2019年10月31日前提交年度合规证明、损益表和每年的资产负债表。

      在到期日前未能实行其责任的AFS持牌方将面对监管结果。

      ASIC专员Sean Hughes说:“及时向ASIC提交财政报表和审计报告标明一家AFS持牌方有才能恪守金融服务法令。但是,咱们观察到不恪守的比率很高——许多持牌方好像在等候ASIC的提示来恪守这一现行的法令要求”。

      “ASIC以为这是不良合规文明的一个标志。咱们希望AFS持牌方有恰当的方针和程序来保证实行财政报告责任。ASIC会持续清查不遵从规则的AFS持牌人,如有需求,咱们会考虑暂停或撤销车牌”,Hughes说。

      ASIC之前已联系了一些未满意年度财政报告要求的AFS持牌方,并在恰当的时分采取了举动以保证法令得到恪守。自2016年10月以来,ASIC已针对不及时提交年度财政报表和审计报表的行为暂停了9个AFS车牌,撤销了22个AFS车牌。

    鲜花

    握手

    雷人

    路过

    鸡蛋

    Powered by Discuz! X3.4 © 2001-2016 Comsenz Inc.

    返回顶部