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    ASIC发布关于董事和公司官员非财政危险监督的检查陈述

    2019-10-10 10:17| 发布者: HUIHUO| 查看: 166| 评论: 0

    摘要:   澳大利亚证券与出资委员会(ASIC)在今日发布的一份陈述中敦促企业对非财政危险的监督和办理给予更大的重视和紧迫感。  ASIC主席James Shipton在发布《非财政危险董事和官员监督陈述》(Director and Officer Over ...
        澳大利亚证券与出资委员会(ASIC)在今日发布的一份陈述中敦促企业对非财政危险的监督和办理给予更大的重视和紧迫感。


      ASIC主席James Shipton在发布《非财政危险董事和官员监督陈述》(Director and Officer Oversight of Non-financial Risk Report)时表明,ASIC在检查中发现,一些董事会受到了非财政危险办理重要因素的应战,他们对这些危险的监督不行老练。

      “董事会不能忽视对非金融危险的监管。正如咱们所看到的,一切危险都或许发生财政成果。假如办理不善,非财政危险会给公司、出资者和客户带来十分实在的财政影响”,Shipton说。

      聚集于合规危险的监督和办理,ASIC在其检查中发现:

      ·办理层的运作规模往往超出董事会所同意的非财政危险偏好之外。董事会需保证办理层对既定危险偏好规模内的运作担任

      ·对危险偏好的陈述往往没有有用地传达公司的危险情况。董事会需求对他们收到的信息的方法和内容具有一切权,这样他们才干充沛监督严重危险的办理

      ·关于非财政危险的重要信息往往被埋没在密布繁复的董事会文件里。在向董事会提交的资猜中很难确认要害的非财政危险问题。董事会应要求办理层在向其陈述的资猜中包括非财政危险的清晰层次和优先级

      ·董事会危险委员会(Board Risk Committees )的有用性有待进步。董事会危险委员会应更经常地开会,投入满足的时刻,并以及时和有用的方法积极参与对严重危险的监督

      “尽管这些发现成果没有‘一刀切’的处理方案,但董事会需求自动辨认和评价自己的特色和流程”,Shipton说, “尽管此次评价只调查了金融服务行业的公司,但从中汲取的许多经验教训也适用于其他经济领域的大多数上市公司”。

      “在咱们的陈述的最终是一切上市公司或许会问自己的一组问题。并非一切内容都触及每家公司,但许多内容如此。咱们敦促一切大型上市公司的董事会阅览这份陈述,参照咱们的调查成果,检查它们的办理实践和职责结构”。

      “咱们供认,其间一些问题没有‘简单处理的方法’。但是,对非金融危险进行有用的监督和办理并非新鲜事,也并非不或许。企业曩昔很好地办理了其间的一些危险,今日仍在持续这样做。咱们期望这次检查能为董事会完成这一方针供给一个有用的路线图”。

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